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大連銀行分支機(jī)構(gòu)基金銷售負(fù)責(zé)人因無(wú)從業(yè)資格被責(zé)令改正

2023-04-23

中新經(jīng)緯4月23日電 因分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格,大連銀行股份有限公司(下稱大連銀行)被責(zé)令改正。


大連證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

大連證監(jiān)局網(wǎng)站23日公布的監(jiān)管措施信息顯示,經(jīng)查,大連銀行存在分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格的情況。該問題違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第八條第四項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條規(guī)定,大連證監(jiān)局決定對(duì)大連銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

大連證監(jiān)局要求,大連銀行應(yīng)當(dāng)在收到本決定之日起90日內(nèi)完成整改,并將整改情況報(bào)告該局。

天眼查APP消息,大連銀行股份有限公司成立于1998年,注冊(cè)資本約75.5億元。股權(quán)穿透顯示,央企中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)東方)持有大連銀行52.66%股份。據(jù)中國(guó)東方官網(wǎng),大連銀行股份有限公司系其11家一類子公司之一。

文章來(lái)源:中新經(jīng)緯

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